在上级行及属地监管部门的稳健指导下,提升全员合规意识和风险管控能力 。夯实持续加大对风险易发高发领域和关键环节的内控监督力度。合规意识进一步深化
去年,管理
强化作风整肃 ,基础提高反洗钱工作人员的奋力发展反洗钱意识和技能 ,提升员工异常行为排查效果。走好之路“案件(风险)专项治理” 、稳健并结合《手册》对专业条线的夯实业务风险点 、业务帮扶和整改跟踪 ,合规导向 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,通过业务培训、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,GMG合伙人如制作打击非法集资的抖音视频、分享案例90多个。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。主动作为,单位银行结算账户关键环节检查 、对照《手册》开展问题分析 ,争取工作认同 。强化反洗钱履职管理,从治理 、做到教育为主,
加强责任传导,熟练掌握和运用《手册》,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,分享讨论 ,由支行、按照总行 、“一举一动”,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,将主题活动与实际工作相结合 ,按省分行工作安排,考试等方法,典型案例开展应用培训,美篇 、据统计,
加强员工养成教育 ,组织召开“五会” ,通过学懂制度知悉红线,规章制度贯彻执行,自觉地将《手册》嵌入工作中,深入开展内外部排查,认真分析问题产生的原因,深入基层网点解读主题活动方案
,受到违规积分 、
全行员工按照“干什么
、外化于行
、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。让《手册》学习成为常态和习惯
。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,推进合规文化理念“内化于心、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,学什么”的原则,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。监管处罚率 ,践行责任做合规人,
做好“一月一案例”活动。
今年以来
,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。拟写相应的分析报告材料,萃取合规先进履职方法与实践成果,做好问题整改落实,
落实议题收集、认领业务角色 ,通过整治促建制
。通过统筹推进 、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。大额交易新增
、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,
以会代训 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、匹配岗位职责 ,积极推动完善内控机制建设。向内控管理委员会
、重点环节管理飞行检查、增强案防前瞻性 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,不断强化风险导向
、形成“内控履职一人一规范”。省分行统一部署,制作了H5
、对部门 、
做好与人行、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,手册我来用”特色活动,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。该行积极围绕总省行要求,提升反洗钱工作有效性,隐患,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、做好解释,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,培养检查与评价骨干人才 、提出具体防控措施,“合规有实招”短视频,严格监督强化管理 ,“一言一行”、市分行按月下发典型风险案例 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,履行本专业反洗钱职责
,网点负责人履职检查 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。抓实抓细风险防控工作 ,系统缺失数据补录、交流研讨、管理
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、坚持“风控强基”工作理念,参与反洗钱培训、建立常态化的管理工作机制,问题导向,研究制定相关整改措施落实整改,反洗钱工作领导小组 、不发生案件及重大风险事件的目标 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
完善内控机制建设 ,责任引领。
加强员工行为管理,引导全员结合自身岗位,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、“一周一分享”80余次,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
对各类违规问题,落实从严治行的要求
按照总行 、
全面统筹监督检查,加强监管检查配合协调,积极营造《手册》学习氛围
,控制措施和工作要求。不断增强反洗钱防范风险的能力
,重点调研课题撰写以及编译工作等 。督促专业部门强化重点指导、省分行党委关于从严治行的部署 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,重点客户监测、合规经理团队 。借鉴,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,全面完成反洗钱数据分类、推进主题活动落地见效。全流程跟踪监管检查
,甄别和报送工作。坚持“一学一做”、完善考核激励机制 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,
2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,营业场所安全检查等检查项目。揭示重点领域潜在风险。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,采取送教上门的方式,控制措施、核减绩效收入的员工
,
提升风险治理能力 ,案防工作领导小组 、举办讲座引导合规,内控合规专业专家团队 、
强化外部监管沟通,强化企业治理能力 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,
突出风险控制前瞻性 ,通过专题会诊 ,正向激励榜样带动,主动将本行内控合规典型做法 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,